中信证券两家分公司因从业人员违规被监管责令整改
2025-06-28

中
中信证券
强中性买入
查看报告
中信证券绍兴分公司从业人员吴雪嫦存在违规行为,包括提供测试答案、返还业绩奖励及未签协议提供投资建议,被浙江证监局责令改正并记入诚信档案。同时,绍兴分公司因投资者适当性管理、内部控制和廉洁防控不到位,浙江分公司因合规管理不力,均被责令整改并记入诚信档案。


本页面内容由AI提炼生成,无法确保完全真实准确,不代表希财网官方立场,不构成投资建议。如需阅读详细说明,请点击此处
